Interne Sonderprüfungen

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Beschreibung

Sowohl für die Interne Revision als auch für die Compliance-Funktion kann sich die Notwendigkeit zur Durchführung von Sonderprüfungen ergeben. Typische Anlässe sind Verdachtsmomente für einen Verstoß gegen gesetzliche, regulatorische oder institutsinterne Vorgaben.
Um das Prüfungsziel nicht zu gefährden, sind bei der Prüfungsdurchführung spezifische Kriterien zu beachten.
In unserem Seminar behandeln wir, welcher Prüfungsansatz verfolgt werden sollte, wie mit typischen Aufklärungsproblemen umgegangen werden kann und wie Haftungsrisiken für die Prüfer und andere Beteiligte vermieden werden. Dabei stellen wir zahlreiche Praxisbeispiele vor. Ergänzend gehen wir auf Fragen der Prävention ein.

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Sowohl für die Interne Revision als auch für die Compliance-Funktion kann sich die Notwendigkeit zur Durchführung von Sonderprüfungen ergeben. Typische Anlässe sind Verdachtsmomente für einen Verstoß gegen gesetzliche, regulatorische oder institutsinterne Vorgaben.
Um das Prüfungsziel nicht zu gefährden, sind bei der Prüfungsdurchführung spezifische Kriterien zu beachten.
In unserem Seminar behandeln wir, welcher Prüfungsansatz verfolgt werden sollte, wie mit typischen Aufklärungsproblemen umgegangen werden kann und wie Haftungsrisiken für die Prüfer und andere Beteiligte vermieden werden. Dabei stellen wir zahlreiche Praxisbeispiele vor. Ergänzend gehen wir auf Fragen der Prävention ein.

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Beschreibung

Sowohl für die Interne Revision als auch für die Compliance-Funktion kann sich die Notwendigkeit zur Durchführung von Sonderprüfungen ergeben. Typische Anlässe sind Verdachtsmomente für einen Verstoß gegen gesetzliche, regulatorische oder institutsinterne Vorgaben.
Um das Prüfungsziel nicht zu gefährden, sind bei der Prüfungsdurchführung spezifische Kriterien zu beachten.
In unserem Seminar behandeln wir, welcher Prüfungsansatz verfolgt werden sollte, wie mit typischen Aufklärungsproblemen umgegangen werden kann und wie Haftungsrisiken für die Prüfer und andere Beteiligte vermieden werden. Dabei stellen wir zahlreiche Praxisbeispiele vor. Ergänzend gehen wir auf Fragen der Prävention ein.

Inhalte

  • Branchentypische Gefährdungstatbestände
  • Prüfungsansatz für eine anlassbezogene Sonderprüfung in Abgrenzung zu einer planmäßigen Revisionsprüfung
  • Vermeidung von Haftungsrisiken
  • Präventionsansätze

Teilnehmer

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft im Bereich Compliance und der Internen Revision sowie in allen Bereichen, die sich mit der Sicherstellung der Einhaltung aufsichtsrechtlichen und sonstiger Normen befassen.

Referenten

Thomas Kurth

Termin 1 16.04.2013 , 09:30 Uhr - 17:00 Uhr
Ort: Bonn
Seminarnummer 1362294
Gebühr: 780.00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß §4 Nr. 22a UStG) Termin 2 16.09.2013 , 09:30 Uhr - 17:00 Uhr
Ort: Bonn
Seminarnummer 1362295
Gebühr: 780.00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß §4 Nr. 22a UStG) Rabatt Ab 2. Teilnehmer oder ab 2. Buchung eines Teilnehmers im gleichen Jahr 10 % Rabatt!

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